2017证券从业考试试题及答案_《基础知识》第一章判断题(1)

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20xx证券从业考试试题及答案_《基础知识》第一章判断题(1)

　　判断题

　　1.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格。(　　)

　　2.债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间是债权债务关系。(　　)

　　3.有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。(　　)

　　4.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。(　　)

　　5.非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。(　　)

　　6.狭义的有价证券即指货币证券。(　　)

　　7.证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易。(　　)

　　8.虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。(　　)

　　9.有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。(　　)

　　10.证券价格的高低是由该证券自身风险率的高低来决定的。(　　)

　　11.有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。(　　)

　　12.证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。(　　)

　　13.在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。(　　)

　　14.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从6个月到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。(　　)

　　15.进入21世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场之间的风险因素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。(　　)

　　16.中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。(　　)

　　17.中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。(　　)

　　18.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。(　　)

　　19.债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。(　　)

　　20.有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险交换场所。(　　)

　　21.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。(　　)

　　22.地方政府债券由地方政府发行，以地方税或其他收入偿还，我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。(　　)

　　 www.45sw.com 23.截至2008年年底，经中国证监会批准，境外证券经营机构在华设立了160家外资代表处，8家境外交易所在华设立代表处。(　　)

　　24.有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。(　　)

　　25.《中华人民共和国证券法》于1998年12月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。(　　)

　　26.证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。(　　)

　　27.我国现行的规定是，各类企业都可参与股票配售，也可投资于股票二级市场。(　　)

　　28.经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动，还可运用受托管理的企业年金进行投资。(　　)

　　29.债券一般并无明确的还本付息期限，如股票通常被视为无期证券。(　　)

　　30.随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是要对金融监管的机构重新界定。(　　)

　　31.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类：一类是商业证券;另一类是银行证券。(　　)

　　32.债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言，市场价格比较稳定。(　　)

　　33.货币证券是有价证券的主要形式。(　　)

　　34.基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。(　　)

　　35.根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。(　　)

　　36.费城证券交易所是美国成立的第一个证券交易所。(　　)

　　37.1991年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期权交易机制，成为新中国期权交易的实质性发端。(　　)

　　38.2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响。(　　)

　　39.截至2009年年末，我国共批准65家商业银行、基金公司和保险公司等合格境内机构投资者。(　　)来源:考试大网

　　40.按照我国2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。(　　)

　　41.中国国际金融公司在日本债券市场发行了l00亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。(　　)

　　42.1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。(　　)

　　43.中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人。(　　)

　　44.在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。(　　)

　　45.单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%。(　　)

　 www.45sw.com 　46.在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。(　　)

　　47.银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。(　　)

　　48.《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。(　　)

　　49.经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务无须与证券公司自营业务相分离。(　　)

　　50.我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。(　　)

　　51.《中华人民共和国保险法》规定，债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围。(　　)

　　52.证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。(　　)

　　53.企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。(　　)

　　54.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债;第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。(　　)

　　55.证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。(　　)

　　参考答案

　　判断题

　　1.

　　【正确答案】：错

　　【答案解析】：参见教材P1。

　　2.

　　【正确答案】：对

　　【答案解析】：参见教材P5。

　　3.

　　【正确答案】：错

　　【答案解析】：参见教材P1。

　　4.

　　【正确答案】：对

　　【答案解析】：参见教材P3。

　　5.

　　【正确答案】：错

　　【答案解析】：参见教材P2。

　　6.

　　【正确答案】：错

　　【答案解析】：参见教材P2。

　　7.

　　【正确答案】：对

　　【答案解析】：参见教材P5。

　　8.

　　【正确答案】：对 www.45sw.com

　　【答案解析】：参见教材P1。

　　9.

　　【正确答案】：对

　　【答案解析】：参见教材P1。

　　10.

　　【正确答案】：错

　　【答案解析】：参见教材P3。

　　11.

　　【正确答案】：对

　　【答案解析】：参见教材P4。

　　12.

　　【正确答案】：对

　　【答案解析】：参见教材P3。

　　13.

　　【正确答案】：对

　　【答案解析】：参见教材P12。

　　14.

　　【正确答案】：错

　　【答案解析】：参见教材P8。

　　15.

　　【正确答案】：对

　　【答案解析】：参见教材P26。

　　16.

　　【正确答案】：错

　　【答案解析】：参见教材P8。

　　17.

　　【正确答案】：对

　　【答案解析】：参见教材P38。

　　18.

　　【正确答案】：错

　　【答案解析】：参见教材P3。

　　19.

　　【正确答案】：对

　　【答案解析】：参见教材P5。

　　20.

　　【正确答案】：错

　　【答案解析】：参见教材P4。

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