2017证券从业人员资格考试试题及答案《证券交易》模拟试题(2-1)

2017证券从业人员资格考试试题及答案《证券交易》模拟试题(2-1)是关于证券从业资格考试 - 考前模拟试题方面的资料,

　　一、单选题：

　　1.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于________年和_______年正式开业。

　　A.1990 1991

　　B.1991 1990

　　C.1991 1992

　　D.1992 1991

　　2.公开原则的核心要求是________.

　　A.上市公司的信息披露及时

　　B.证券公司公开业务

　　C.实现市场信息公开化

　　D.证券交易实现社会化

　　3.目前，我国公开发行的股票的交易方式是________.

　　A.均在交易所交易

　　B.有一部分是在场外市场交易

　　C.上市公司退市后在场外交易市场交易

　　D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易

　　4.从内容上看，认股权证具有的性质是________.

　　A.债券

　　B.股权

　　C.期货

　　D.期权

　　5.在我国，证券交易所的设立须经___________批准。

　　A.中国证监会

　　B.中国纪委

　　C.全国人民代表大会

　　D.国务院

　　6.在证券交易市场发展的早期，______________是场外交易市场的主要形式。

　　A.交易所市场

　　B.柜台市场

　　C.第三市场

　　D.第四市场

　　7.在场外交易市场，证券公司的作用是________.

　　A.交易的组织者

　　B.交易的直接参加者

　　C.两者都是

　　D.两者都不是

　　8.关于证券交易所的会员，说法正确的是________.

　　A.只能是证券公司

　　B.包括有资金实力的个人

　　C.包括其它金融机构

　　D.无严格限制

　　9.证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。

　　A.交易所股东大会

　　B.交易所理事会

　　C.交易所董事会

　　D.交易所会员大会

　　10.对于交易所无形席位说法正确的是________.

　　A.虽然不在场内，但其报盘属场内报盘

　　B.交易速度要慢于有形席位报盘

　　C.不易成交

　　D.属于场外报盘

　　11.一般规定，交易所会员在至少保留_____个席位的前提下允许转让席位。

　　A.一个

　　B.两个

　　C.三个

　　D.四个

　　12.从我国目前的证券经纪业务内容来看________.

　　A.股票的柜台交易逐渐增加

　　B.债券交易主要形式是柜台代理买卖

　　C.我国没有股票的柜台交易

　　D.我国没出有任何证券的柜台交易

　　13.证券经纪商对委托人的首要义务是________.

　　A.为客户的一切交易保密

　　B.坚持了解客户原则

　　C.认真与客户签订证券买卖代理协议

　　D.严格按委托人的要求办理委托事务

　　14.在我国，股票账户可以买卖的对象有________.

　　A.股票

　　B.债券

　　C.基金

　　D.以上都可以

　　15.开立证券账户的基本原则是________.

　　A.合法性和公正性

　　B.合法性和真实性

　　C.真实性和公开性

　　D.公正性和公平性

　　16.股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由______名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字。盖章。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　17.采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的_____________，按买入股票的委托手续办理申购。

　　A.股票市值总和

　　B.股票和证券投资基金市值总和

　　C.股票和债券市值总和

　　D.所有证券市值总和

　　18.证券存管按___________以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。

　　A.证券公司账户

　　B.证券营业部账户

　　C.证券服务部账户

　　D.股东证券账户

　　19.从_________年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

　　A.1995

　　B.1997

　　C.1998

　　D.1999

　　20.下列对于市价委托，不正确的说法是________.

　　A.没有价格上的限制

　　B.成交迅速

　　C.成交率高

　　D.我国目前采用此种委托方式较多

　　21.下列不属于非柜台委托的是________.

　　A.书面委托

　　B.电话委托

　　C.传真委托

　　D.自助委托

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