2017证券从业人员资格考试《证券发行与承销》模拟试题和答案套一(2)

2017证券从业人员资格考试《证券发行与承销》模拟试题和答案套一(2)是关于证券从业资格考试 - 考前模拟试题方面的资料,

　　41.可转换公司债券自发行之日起______后方可转换为公司股票。

　　A.六个月

　　B.一年

　　C.十个月

　　D.一年半

　　42.发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息。违约金。损害赔偿金还包括_____.

　　A.实现债权的费用

　　B.转换的费用

　　C.手续费

　　D.交易的费用

　　43.投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到____%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　44.网上定价，竞价方式是指__________利用证券交易所的系统，并作为唯一的"卖方"，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。

　　A.发行人

　　B.承销商

　　C.主承销商

　　D.证券交易所

　　45.以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为____.

　　A.荷兰式

　　B.美国式

　　C.既是美国式又是荷兰式

　　D.都不是

　　46.一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用____.

　　A.荷兰式

　　B.美国式

　　C.缴款期招标

　　D.这三种都可以

　　47.对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式，目前主要运用于_____.

　　A.可上市流通的凭证试国债的发行

　　B.不可上市流通的国债发行

　　C.可上市流通的凭证试国债的发行

　　D.不可上市流通的凭证试国债的发行

　　48.在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个，其中哪一个收入有可能无法确保实现的。

　　A.差价收益

　　B.发行手续费收益

　　C.资金占用哦利息收益

　　D.留存自营国债的交易收益

　　49.承销商在分得包销的国债后，向____提供一个自营帐户托管帐户，将在证券交易所注册的记帐式国债全部托管于改帐户中。

　　A.投资者

　　B.发行人

　　C.交易所

　　D.银行

　　50.凭证试国债是一种_______债券

　　A.不可上市流通的收益型债券

　　B.不可上市流通的储蓄型债券

　　C.可上市流通的收益型

　　D.可上市流通的储蓄型债券

　　51.招股说明书的有效期为_____.

　　A.一个月

　　B.三个月

　　C.六个月

　　D.一年

　　52.承销商接受发行的债券，向社会上不指定的广泛投资者进行募集的方式称为——。

　　A.私募

　　B.公募

　　C.全额包销

　　D.代销

　　53.承销商先将债券全部认购下来，然后按照市场条件转售给投资者的方式称为_____.

　　A.代销

　　B.余额包销

　　C.助销

　　D.全额包销

　　54.境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应该_____.

　　A.不少于5000万港元

　　B.不少于1亿港元

　　C.不少于1.5亿港元

　　D.不少于2亿港元

　　55.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应_____.

　　A.不少于1亿人民币

　　B.不少于1.5亿人民币

　　C.不少于2亿人民币

　　D.不少于2.5亿人民币

　　56.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于_____.

　　A.5000万人民币

　　B.1亿人民币

　　C.1.5亿人民币

　　D.2亿人民币

　　57.国际推介的对象主要是_____.

　　A.机构投资者

　　B.承销商

　　C.个人投资者

　　D.主承销商

　　58.测定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠_____.

　　A.资信评级

　　B.票面利率

　　C.发行价格

　　D.发行规模

　　59.资产流动性风险属于_____.

　　A.市场风险

　　B.业务经营风险

　　C.财务风险

　　D.管理风险

　　60.依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是_____.

　　A.国务院证券委员会

　　B.证券业协会

　　C.上海。深圳证券交易所

　　D.中国证券监督管理委员会

　41.A 42.A 43.A 44.C 45.C 46.C 47.D 48.A 49.C 50.B

　　51.B 52.B 53.D 54.B 55.B 56.C 57.A 58.A 59.C 60.D www.45sw.com

　　61.上市公司申请发行新股，应当符合_____.

　　A.公司法

　　B.合同法

　　C.票据法

　　D.企业法

　　62.上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请_____.

　　A.最近5年内有重大违法违规行为

　　B.公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载。误导性陈述或重大遗漏

　　C.招股文件存在虚假记载。误导性陈述或重大遗漏

　　D.存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

　　63.决定聘请主承销商的权力归于_____.

　　A.中国证监会

　　B.上市公司股东大会

　　C.上市公司董事会

　　D.证券业协会

　　64.上市公司新股发行申请的审核意见_____.

　　A.由中国证监会作出

　　B.由股票发行审核委员会作出

　　C.由国务院证券委员会作出

　　D.由证券业协会作出

　　65.发行新股时的律师费用属于_____.

　　A.发行费用

　　B.承销费用

　　C.发行手续费用

　　D.评估费用募股

　　66.内部控制制度的"三性"不包括_____.

　　A.完整性

　　B.有效性

　　C.合理性

　　D.及时性

　　67.公司盈利预测报告的编制应遵循_____.

　　A.谨慎性原则

　　B.及时性原则

　　C.一贯性原则

　　D.可比性原则

　　68.股权投资风险属于_____.

　　A.财务风险

　　B.政策性风险

　　C.管理风险

　　D.募股资金投向风险

　　69.在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括_____.

　　A.持股量列最大10名的自然人及其在发行人单位任职

　　B.发行人执行社会保障制度。住房制度改革。医疗制度改革

　　C.内部职工股发生过转移或交易的情况

　　D.内部职工股的审批及发行情况

　　70.在招股说明书中，发行人应披露其发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括_____.

　　A.发行人股本结构的历次变动情况

　　B.所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况

　　C.外资股份（若有）持有人的有关情况

　　D.发行人执行社会保障制度。住房制度改革。医疗制度改革

　61.A 62.C 63.C 64.B 65.A 66.D 67.A 68.D69.A 70.B

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