2010年证券从业资格考试题和答案《投资基金》全真试题(4)

2010年证券从业资格考试题和答案《投资基金》全真试题(4)是关于证券从业资格考试 - 历年真题方面的资料,

　　 31．基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括（　　）。
　　 A．基金申购费
　　 B．基金赎回费
　　 C．基金转换费
　　 D．基金托管费
　　 32．基金的会计核算对象包括（　　）的核算。
　　 A．投资类
　　 B．负债类
　　 C．资产负债共同类
　　 D．损益类
　　 33．持有证券的上市公司行为的核算涉及（　　）等公司行为的核算。
　　 A．新股
　　 B．红股
　　 C．红利
　　 D．配股
　　 34．与基金利润有关的财务指标包括（　　）。
　　 A．本期利润
　　 B．毛利润
　　 C．期末可供分配利润
　　 D．未分配利润
　　 35．我国对（　　）买卖基金的差价收入必须征收营业税。
　　 A．银行
　　 B．非银行金融机构
　　 C．个人投资者
　　 D．非金融机构
　　 36．下列属于基金信息披露禁止行为的有（　　）。
　　 A．对基金业绩进行预测
　　 B．违规承诺收益
　　 C．诋毁其他基金管理人
　　 D．登载基金过往业绩
　　 37．基金信息披露的实质性原则包括（　　）。
　　 A．真实性原则
　　 B．准确性原则
　　 C．规范性原则
　　 D．及时性原则
　　 38．下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则有（　　）。
　　 A．《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
　　 B．《交易型开放式指数基金业务实施细则》
　　 C．《上市开放式基金业务规则》
　　 D．《上市开放式基金业务指引》
　　 39．基金财务报表附注的披露内容主要包括（　　）。
　　 A．基金基本情况
　　 B．会计报表的编制基础
　　 C．关联方关系及其交易
　　 D．金融工具风险及管理
　　 40．QDⅡ基金在披露相关信息时，下列说法正确的有（　　）。
　　 A．可同时采用中、英文，并以英文为准
　　 B．可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种汁算并披露净值信息
　　 C．当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性
　　 D．QDⅡ基金应至少每周计算并披露一次净值信息
　　三、判断题(共60题，每小题0．5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选、放弃均不得分)
　　 1．目前，我国封闭式基金的存续期大多在10年左右。（　　）、
　　 2．在我国，基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任，也可以由其他金融机构担任。（　　）
　　 3．一般情况下，基金的收益与风险程度都高于银行存款。（　　）
　　 4．目前，我国的证券投资基金大部分属于公司型基金。（　　）
　　 5．指数基金通常采取积极主动的投资策略。（　　）
　　 6．保本基金常见的保本比例介于80%～100%之问。（　　）
　　 7．根据中国证监会对基金类别的划分标准，80%以上的基金资产投资于货币市场工具的为货币市场基金。（　　）
　　 8．已实现收益能很好地反映基金的经营成果。（　　）
　　 9．基金账户只能用于基金的认购及交易。（　　）
　　 10．与封闭式基金不同，国务院证券监督管理机构应当自受理开放式基金募集申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定。（　　）
　　 11．QDⅡ基金申购、赎回中，基金管理公司会在T+1日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+2Et到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。（　　）
　　 12．基金管理人必须以投资者的利益为最高利益。（　　）
　　 13．投资部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。（　　）
　　 14．对于价值型的股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具。（　　）
　　 15．内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。（　　）
　　 16．托管业务准入条件中要求，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员应不少于5人，并具有证券从业资格。（　　）
　　 17．根据我国法律、法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。（　　）
　　 18．基金投资运作中，关键在于投资决策。投资研究对基金投资绩效的影响有限。（　　）
　　 19．基金的开户资料属于基金托管人负责保管的重要文件。（　　）
　　 20．专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人的注册资本应不低于2000万元人民币。（　　）
　　 21．出于商业秘密的考虑，基金管理人、代销机构对机构投资者适用优惠费率，可以不进行公告。（　　）
　　 22．从事宣传推介基金活动的人员应当取得基金从业资格。（　　）
　　 23．系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年。（　　）
　　 24．基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、公开性和灵活性原则。（　　）
　　 25．基金采用的估值方法不需要在募集文件中公开披露。（　　）
　　 26．首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值。（　　）
　　 27．计提基金管理费时，基金规模越大，基金管理费费率越低。（　　）
　　 28．基金会计期间划分一般以月为单位。（　　）
　　 29．投资于衍生品的QDⅡ基金，应当在每个工作日计算并披露基金份额净值。（　　）
　　 30．基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入资本公积。（　　）。

　　 31．未分配利润将转入下期分配。（　　）
　　 32．对证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。（　　）
　　 33．基金利润分配不得低于基金净利润的95%。（　　）
　　 34．QDⅡ基金变更境外托管人时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募书中予以说明。（　　）
　　 35．致使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述是基金信息披露中严格禁止的行为。（　　）
　　 36．完整性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。（　　）
　　 37．涉及重大事件揭示时，半年度报告只须披露支付给聘任会计师事务所的报酬。（　　）
　　 38．证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。（　　）
　　 39．基金管理公司不可以设立分公司。（　　）
　　 40．基金管理行业的最大特点是自有资产雄厚，投资广泛。（　　）
　　 41．基金管理公司目前应按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金。（　　）
　　 42．货币市场基金投资于同一一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20%。（　　）
　　 43．证券组合管理的控制过程通常包括以下四个基本步骤：确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、证券组合业绩评估。（　　）
　　 44．证券组合收益率只取决于各个证券的投资收益率。（　　）
　　 165．套利定价模型表明，在市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率与它所承担的因素风险无关。（　　）
　　 46．BSV模型将投资者分为有信息与无信息两类。（　　）
　　 47．从配置策略上，资产配置的主要类型可分为买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略和动态资产配置策略等。（　　）
　　 48．一般情况下，对个人投资者而言，个人的风险偏好是影响资产配置的最主要因素（　　）
　　 49．动态资产配置的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬，这与风险与收益匹配的原则互相矛盾。（　　）
　　 50．以技术分析为主，辅以基本分析，是目前投资策略的主流。（　　）
　　 51．加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合，它与积极型股票投资策略之间的区别不大。（　　）
　　 52．跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越低。（　　）
　　 53．在开盘价、收盘价、全天最高价、全天最低价中，道氏理论认为开盘价最为重要。（　　）
　　 54．一般情况下，久期越大，债券的价格波动性就越大。（　　）
　　 55．当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采用积极的投资策略。（　　）
　　 56．购买力风险是指现金流再投资时面临的利率变动的风险。（　　）
　　 57．基金业绩长期衡量通常将考察期设定在5年(含)以上。（　　）
　　 58．几何平均收益率已成为衡量基金收益率的标准方法。（　　）
　　 59．具有择时能力的基金经理一般在熊市时降低现金头寸或提高基金组合的β值。（　　）
　　 60．在对基金绩效进行评价时，应考虑风险对基金绩效的影响。（　　）

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