2017证券从业考试试题及答案_《基础知识》第四章考试题解析(5)

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20xx证券从业考试试题及答案_《基础知识》第四章考试题解析(5)

　　判断题

　　1.截至2009年年底，我国的证券投资基金中，开放式基金无论是在基金数量还是净资产总额上都占绝对比重。(　　)

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　　2.自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金。(　　)

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　　3.1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。(　　)

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　　4.1998～2001年9月是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。(　　)

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　　5.2002年，我国第一只开放式基金诞生。此后，我国基金市场进入开放式基金发展阶段。(　　)

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　　6.契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。(　　)

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　　7.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。(　　)

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　　8.基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。(　　)

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　　9.开放式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，而封闭式基金一般每个交易日连续公布。(　　)

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　　10.债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益也会随之下降。(　　)

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　　11.基金能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。(　　)

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　　12.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费;投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。(　　)

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　　13.封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。(　　)

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　　14.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。(　　)

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　　15.由于债券的年利率固定，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。(　　)

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　　16.由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，因而不适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。(　　)

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　　17.货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。(　　)

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　　18.货币市场基金通常被认为是高风险的投资工具。(　　)

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　　19.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。(　　)

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　　20.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。(　　)

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　　21.ETF不一定采用指数基金模式。(　　)

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　　22.ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度。在一级市场，机构投资者可以在交易时问内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。(　　)

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　　23.货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，无管理费用。(　　)

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　　24.目前，我国货币市场基金不得投资于信用等级在AAA级以下的企业债券。(　　)

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　　25.保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金。(　　)

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　　26.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。(　　)

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　　27.基金托管人是基金持有****益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。(　　)

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　　28.基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于2亿元人民币。(　　)

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　　29.设立基金管理公司，注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(　　)

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　　30.基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，该规定从2009年6月1日起施行。(　　)

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　　31.基金管理人可以将其固有财产或者他人财产同基金财产一道从事证券投资。(　　)

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　　32.申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。(　　)

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　　33.自2006年2月开始，我国的基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。(　　)

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　　34.基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。(　　)

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　　35.基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人，是基金运营的核心。(　　)

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　　36.管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。(　　)

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　　37.托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。(　　)

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　　38.我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须为此召开基金持有人大会。(　　)

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　　39.经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。(　　)

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　　40.一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购直接按基金份额资产净值计价。(　　)

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　　41.基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。(　　)

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　　42.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记人当期损益。(　　)

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　　43.开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的最多次数，但不需约定基金利润分配的最低比例。(　　)

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　　44.封闭式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。(　　)

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　　45.我国的基金管理公司可以从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDII业务。(　　)

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　　46.管理费率的大小通常与基金规模和与风险成反比。(　　)

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　　47.主动型基金是指力图取得超越基准组合表现的基金。(　　)

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　　48.按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第5位的，即发生的费用大于基金净值十万分之一，应于发生时直接计人基金损益。(　　)

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　　49.指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。(　　)

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　　50.开放式基金因基金份额可随时赎回，在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具。(　　)

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　　51.固定收入型基金的主要投资对象是国债和优先股。(　　)

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　　52.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。(　　)

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　　53.封闭式基金在封闭期内基金规模不会减少，因此可进行长期投资，基金资产的投资组合能有效地在预定计划内进行。(　　)

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　　54.2006年2月21日，易方达上证50ETF正式发行，这是上海证券交易所推出的第一只ETF。(　　)

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　　55.与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金。(　　)

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　　56.目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。

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