2017证券从业考试试题及答案_《基础知识》第四章考试题解析(4)

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20xx证券从业考试试题及答案_《基础知识》第四章考试题解析(4)

　　31.下面关于债券基金的阐述，错误的是(　　)。

　　A.债券基金的风险较低，适合于稳健型投资者

　　B.债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降

　　C.如果基金投资十二境外市场，汇率也会影响基金的收益

　　D.在我国，根据《证券投资罐金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金

　　32.证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括(　　)。

　　A.基金募集与销售

　　B.基金的投资管理

　　C.基金营运服务

　　D.基金投资咨询服务

　　33.通常情况下，基金所支付的费用主要包括(　　)。

　　A.基金管理费

　　B.基金销售服务费

　　C.基金交易费

　　D.基金运作费用

　　34.指数基金的优势是(　　)。

　　A.可以作为避险套利的工具

　　B.费用低廉，管理费较低，尤其交易费用较低

　　C.风险小，可以完全消除投资组合的非系统风险 www.45sw.com

　　D.在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

　　35.我国《证券投资基金法》规定，有下列(　　)情形之一的，基金托管人职责终止。

　　A.被依法取消基金托管资格

　　B.被基金份额持有人大会解任

　　C.依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产

　　D.因违法违规行为被监管机构调查

　　36.成长型基金可分为(　　)。

　　A.稳健成长型基金

　　B.一般成长型基金

　　C.积极成长型基金

　　D.专业成长型基金

　　37.我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有(　　)情形。

　　A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

　　B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

　　C.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

　　D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

　　38.对基金投资进行限制的主要目的是(　　)。

　　A.引导基金分散投资，降低风险

　　B.避免基金操纵市场

　　C.发挥基金引导市场的积极作用

　　D.督促基金改进投资策略

　　39.对存在活跃市场的投资品种，关于基金资产的估值的描述正确的是(　　)。

　　A.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

　　B.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

　　C.估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值

　　D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

　　40.我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内依法公开发行上市的(　　)。

　　A.金融债券

　　B.货币市场工具

　　C.资产支持证券

　　D.权证

　　41.目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括(　　)。

　　A.交易佣金

　　B.过户费

　　C.银行间账户服务费

　　D.基金服务费

　　42.基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担(　　)等相应职责的当事人。

　　A.募集资金

　　B.交易监督

　　C.信息披露、资金清算与会计核算

　　D.资产保管

　　43.基金份额持有人的义务包括(　　)。

　　A.缴纳基金认购款项及规定的费用

　　B.承担基金亏损或终止的有限责任

　　C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

　　D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

　　44.下面关于证券投资基金的阐述，错误的是(　　)。

　　A.根据我国《证券投资基金运作管理办法》的规定，仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金

　　B.目前，我国的基金全部是契约型基金 www.45sw.com

　　C.LOF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

　　D.QDII基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时，力争有机会获得潜在的高回报

　　答案部分

　　不定项选择题

　　1.

　　【正确答案】：ABD

　　【答案解析】：参见教材P116。

　　2.

　　【正确答案】：ABC

　　【答案解析】：参见教材P119。

　　3.

　　【正确答案】：ABCD

　　【答案解析】：参见教材P124。

　　4.

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：参见教材P118。

　　5.

　　【正确答案】：AC

　　【答案解析】：参见教材P119。

　　6.

　　【正确答案】：ABC

　　【答案解析】：参见教材P118。

　　7.

　　【正确答案】：CD

　　【答案解析】：参见教材P120。

　　8.

　　【正确答案】：ABC

　　【答案解析】：参见教材P121。

　　9.

　　【正确答案】：ABCD

　　【答案解析】：参见教材P122。

　　10.

　　【正确答案】：ABD

　　【答案解析】：参见教材P121。

　　11.

　　【正确答案】：BC

　　【答案解析】：参见教材P122。

　　12.

　　【正确答案】：ABCD

　　【答案解析】：参见教材P123。

　　13.

　　【正确答案】：CD

　　【答案解析】：参见教材P122。

　　14.

　　【正确答案】：ABCD

　　【答案解析】：参见教材P131。

　　15.

　　【正确答案】：ABCD

　　【答案解析】：参见教材P124。 www.45sw.com

　　16.

　　【正确答案】：BC

　　【答案解析】：参见教材P124。

　　17.

　　【正确答案】：ABC

　　【答案解析】：参见教材P129。

　　18.

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：参见教材P125。

　　19.

　　【正确答案】：ABCD

　　【答案解析】：参见教材P127。

　　20.

　　【正确答案】：ABC

　　【答案解析】：参见教材P125。

　　21.

　　【正确答案】：ABCD

　　【答案解析】：参见教材P129。

　　22.

　　【正确答案】：ABD

　　【答案解析】：参见教材P132。

　　23.

　　【正确答案】：AB

　　【答案解析】：参见教材P129。

　　24.

　　【正确答案】：CD

　　【答案解析】：参见教材P130。

　　25.

　　【正确答案】：AD

　　【答案解析】：参见教材P131。

　　26.

　　【正确答案】：BCD

　　【答案解析】：参见教材P133。

　　27.

　　【正确答案】：ABD

　　【答案解析】：参见教材P131。

　　28.

　　【正确答案】：ABCD

　　【答案解析】：参见教材P137。

　　29.

　　【正确答案】：AB

　　【答案解析】：参见教材P139。

　　30.

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：参见教材P140。 www.45sw.com

　　31.

　　【正确答案】：BD

　　【答案解析】：参见教材P123。

　　32.

　　【正确答案】：ABC

　　【答案解析】：参见教材P131。

　　33.

　　【正确答案】：ABCD

　　【答案解析】：参见教材P135。

　　34.

　　【正确答案】：ABCD

　　【答案解析】：参见教材P126。

　　35.

　　【正确答案】：ABC

　　【答案解析】：参见教材P133。

　　36.

　　【正确答案】：AC

　　【答案解析】：参见教材P125。

　　37.

　　【正确答案】：ACD

　　【答案解析】：参见教材P142。

　　38.

　　【正确答案】：ABC

　　【答案解析】：参见教材P142。

　　39.

　　【正确答案】：ABCD

　　【答案解析】：参见教材P138。

　　40.

　　【正确答案】：ABCD

　　【答案解析】：参见教材P141。

　　41.

　　【正确答案】：AC

　　【答案解析】：参见教材P136。

　　42.

　　【正确答案】：BCD

　　【答案解析】：参见教材P132。

　　43.

　　【正确答案】：ABCD

　　【答案解析】：参见教材P129。

　　44.

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：参见教材P128。

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