证券从业资格考试题和答案《投资基金》考前突破版200题(3)

证券从业资格考试题和答案《投资基金》考前突破版200题(3)是关于证券从业资格考试 - 考前模拟试题方面的资料,

　　51、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比( )。

　　A.更低

　　B.更高

　　C.一样

　　D.不确定

　　答案：B

　　52、2003年8月4日以后，中国证券登记结算公司要求以( )名义开立清算备付金账户，并通过该账户完成所托管证券投资基金资金结算。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金

　　D.托管人和基金联名

　　答案：B

　　53、( )是证券投资基金市场营销的中心。

　　A.确定目标客户

　　B.扩大销量

　　C.利润最大化

　　D.分割市场

　　答案：A

　　54、对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言( )。

　　A.消极的股票风格管理有意义

　　B.消极的和积极的股票管理均有意义

　　C.积极的股票风格管理有意义

　　D.消极的和积极的股票管理均无意义

　　答案：A

　　55、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。

　　A.50%

　　B.70%

　　C.90%

　　D.95%

　　答案：C

　　56、长期衡量通常是将考察期设定在( )。

　　A.2年(含)以上

　　B.3年(含)以上

　　C.4年(含)以上

　　D.5年(含)以上

　　答案：B

　　57、( )是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

　　A.基金托管人

　　B.基金所有人

　　C.基金发起人

　　D.基金管理公司

　　答案：A

　　58、在一个有效的股票市场上( )。

　　A.存在价值高估

　　B.既没价值高估，也没价值低估

　　C.存在价值低估

　　D.既有高估，也有低估

　　答案：B

　　59、基金监管工作的首要目标是( )。

　　A.保护投资者利益

　　B.保证市场的公平、效率和透明

　　C.降低系统风险

　　D.推动基金业的发展

　　答案：A

　　60、( )证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。

　　A.避税型

　　B.收入型

　　C.增长型

　　D.混合型

　　答案：B

　　61、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是()。

　　A.两者相等

　　B.前者小于后者

　　C.前者大于后者

　　D.没有直接的关系

　　答案：C

　　62、交易所上市期货合约以( )估值。

　　A.结算价

　　B.开盘价

　　C.收盘价

　　D.成本

　　答案：A www.45sw.com

　　63、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收( )。

　　A.营业税

　　B.企业所得税

　　C.印花税

　　D.增值税

　　答案：B

　　64、()定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

　　A.基金管理公司

　　B.托管银行

　　C.基金估值工作小组

　　D.基金注册登记机构

　　答案：C

　　65、《证券投资基金法》四十三条规定基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金募集。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　答案：B

　　【参考解析】：四十三条基金管理人应当自收到核准文件之日起六个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。基金募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限。基金募集期限自基金份额发售之日起计算。

　　66、我国一只契约型开放式证券投资基金是( )。

　　A.基金金泰

　　B.华安创新

　　C.基金开元

　　D.国泰君安

　　答案：B

　　67、下列关于基金税收的说法正确的是( )。

　　A.基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税

　　B.基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收33%的企

　　C.基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收20%的企业所得税

　　D.基金取得的股票股利收入、债券利息收入。需要征收10%的个人所得税

　　答案：A

　　68、关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法不正确的叙述是：( )

　　A.现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率

　　B.在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论

　　C.到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强

　　D.市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大

　　答案：D

　　69、目前，我国证券投资基金管理费按( )计提。

　　A.日

　　B.周

　　C.月

　　D.季

　　答案：A

　　70、仅依据基金自身的表现进行的绩效衡量为绝对衡量，而通过与指数表现或相似基金的相互比较进行的绩效衡量则被称为()。

　　A.相对衡量

　　B.绝对衡量

　　C.事前衡量

　　D.事后衡量

　　答案：A

　　二、多项选择、(本大、共60小、，每小、0.5分，共30分。以下各小、所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合、目要求，请将答、卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。)

　　71、反映股票基金经营业绩的指标主要有( )。

　　A.基金分红

　　B.已实现收益

　　C.净值增长率

　　D.净值增长率标准差

　　答案：A，B，C

　　72、市场营销观念的三个支柱是( )。

　　A.客户导向

　　B.利润

　　C.全公司努力

　　D.市场定位

　　E.产品质量

　　答案：A，B，C

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