2017证券从业人员资格考试《证券发行与承销》模拟试题和答案套二(3)

2017证券从业人员资格考试《证券发行与承销》模拟试题和答案套二(3)是关于证券从业资格考试 - 考前模拟试题方面的资料,

　　二。多项选择题

　　1.新股发行公司的_______和主承销商的项目负责人必须出席公司推介活动。

　　A.董事长

　　B.总经理

　　C.财务负责人

　　D.董事会秘书

　　E.监事会主席

　　2.网上直播推介活动的公告内容至少应包括_______

　　A.网站名称

　　B.推介活动的出席人员名单

　　C.时间

　　D.公司财务报表

　　3.股份有限公司创立大会的职权有_______ .

　　A.通过公司章程

　　B.选举董事会和监事会成员

　　C.决定公司内部管理机构的设置

　　D.选举公司总经理

　　E.对公司的设立费用进行审核

　　4.依据现行法律。法规，股份有限公司的设立可以采取_______的方式。

　　A.发起设立

　　B.定向设立

　　C.核准设立

　　D.募集设立

　　E.定向募集设立

　　5.股份有限公司的设立及股份的公开发行，都需要经_______批准。

　　A.中国人民银行

　　B.国务院授权的部门

　　C.省级人民政府

　　D.中国证监会

　　E.国家体改委

　　6.采用发起设立方式的股份有限公司，发起人交付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举_______ ，并通过公司章程草案。

　　A.董事会成员

　　B.经理成员

　　C.监事会成员

　　D.董事会秘书

　　E.董事长

　　7._______既是股份有限公司成立的要件，也是发起或设立行为的实施者。

　　A.股东

　　B.董事会

　　C.发起人

　　D.创办人

　　E.监事会

　　8.向证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交下列文件_______等。

　　A.上市报告书

　　B.申请上市的股东大会决议

　　C.公司章程

　　D.最近2年的财务报告

　　E.法律意见书

　　9.某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为不符合公司法规定的有_______ .

　　A.因董事长不能出席会议，董事长指定的一位副董事长王某主持该次会议

　　B.通过了增加公司注册资本的决议

　　C.通过了解聘公司现任总经理，由副董事长王某兼任总经理的决议

　　D.会议所有决议事项载入会议记录后，由主持会议的副董事长王某和记录员签名

　　E.决定公司发行5000万元的3年期公司债券

　　10.股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的_______ .

　　A.资产总额

　　B.实收资本总额

　　C.注册资本

　　D.资产净值

　　E.总股本

　　11.为保证股份有限公司的正常经营活动和保护公司债权人的利益，股份有限公司资本的确立应坚持_______ 原则。

　　A.资本确定

　　B.资本维持

　　B.资本不变

　　D.资本保值

　　E.资本增加

　　12.资本不变原则指除依法定程序外，股份有限公司的_______不得变动。

　　A.资本总额

　　B.注册资本

　　C.固定资本总额

　　D.流动资本总额

　　E.法定资本

　　13.股份一般具有_______的特点。

　　A.金额性

　　B.平等性

　　C.不可分性

　　D.可转让性

　　14.公司债券的种类有_______ .

　　A.记名公司债券和不记名公司债券

　　B.可转换公司债券和非转换公司债券

　　C.保值公司债券和非保值公司债券

　　D.无担保公司债券和有担保公司债券

　　15.公司发生下列情形时，应当向公司登记机关办理变更登记手续_______

　　A.经营范围发生变化

　　B.总经理发生变动

　　C.住所从甲地移往乙地

　　D.增加注册资本

　　E.注销部分股份

　　16.下列属于流动资产的是_______

　　A.现金

　　B.产成品

　　C.租赁权

　　D.应付帐款

　　17.改制后的企业应具备下列条件_______

　　A.资产完整

　　B.注册资本5000万元以上

　　C.财务独立

　　D.人员分开

　　18.公司上市辅导工作开始前10个工作日内，辅导机构应当向证监会派出机构提交下列材料_______

　　A.辅导机构资格证明文件

　　B.辅导协议

　　C.辅导计划

　　D.最近三年的财务报告

　　19.中国注册会计师出具的审计意见类型包括_______

　　A.无保留意见

　　B.保留意见

　　C.否定意见

　　D.拒绝表示意见

　　20.我国资产评估主要采用_______方法。

　　A.收益现值法

　　B.重置成本法

　　C.现行市价发

　　D.清算价格法

　　二。多选题

　　1.ABCD 2.ABC 3.ABE 4.AD 5.BCD 6.AC 7.CD 8.ABCE 9.BDE　10.BCE

　　11.ABC 12.ABE 13.ABCD 14.ABD 15.ACDE 16.AB 17.ACD 18.ABC 19.ABCD 20.ABCD www.45sw.com

　　21.担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括以下_______

　　A.在最近三年特别在最近一年是否以现金分红，现金分红占公司可分配利润的比例，以及公司董事会对红利分配情况的解释。

　　B.主营业务是否突出。是否在所处行业中具有竞争优势，表现出较强的成长性，并在可预见的将来有明确的业务发展目标

　　C.是否存在发行人资产被有实际控制权的个人。法人或其他关联方占用的情况，是否存在其他损害公司利益的重大关联交易。

　　D.发行人最近一年内是否有重大资产重组。重大增减资本的行为，是否符合中国证监会的有关规定。

　　E.发行人是否独立运营，在业务。资产。人员。财务及机构等方面是否独立，是否具有面向市场的自主经营能力。

　　22.发行人发行可转债如有下列情形之一出现的，中国证监会将不予核准其发行_______.

　　A.一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的；

　　B.成长性差，存在重大风险隐患的；

　　C.公司运作不规范并产生严重后果的；

　　D.最近三年内存在重大违法违规行为的；

　　23.发行人申请发行可转换公司债券， 应由股东大会作出决议的有_______

　　A.发行规模。转股价格的确定及调整原则

　　B.债券利率。转股期

　　C.还本付息的期限和方式

　　D.赎回条款及回售条款。向原股东配售的安排。募集资金用途等事项。

　　24.下面叙述错误的_______

　　A.配售部分的股票介于公开发行量的25%～75%

　　B.发行公司有权选择股票发行的发行方式

　　C.与发行公司业务紧密的法人不能持有发行公司的股票

　　D.法人不能同时参加配售和上网申购

　　E.战略投资者的配售股票自该公司股票上市之日起3个月方可上市流通

　　25.目前我国在以公开发行招标方式发行国债，其招标办法的特点包括_________.

　　A.均匀分布息日期

　　B.无区间

　　C.由中央银行主持招标会

　　D.以价格或收益率未标的

　　26.承销商在承销无记名国债和记帐式国债时，可以选择的分销方法有_________.

　　A.内不挂牌分销

　　B.场内挂牌分销

　　C.场外分销

　　D.境外分销

　　E.向中央银行销售

　　27.担任主承销商的证券公司对上市公司发行新股应当重点关注的事项，并在尽职调查报告中予以说明的包括有：_______

　　A.公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金投向变更频繁，使用效果未达到公司披露的水平。

　　B.公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配，投资项目缺乏充分的论证；

　　C.市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的80%；

　　D.公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余。

　　28.发行金融债券所筹集的资金主要用于_______.

　　A.发放特种贷款

　　B.政策性贷款

　　C.商业性贷款

　　D.其他专门用途

　　29.上市公司所要支付的其中费用包括________.

　　A.评级费

　　B.登记费

　　C.支付利息手续费

　　D.每年的上市费

　　E.本金偿还支付手续费

　　30.承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，_______是确定承销价格的主要影响因素。

　　A.银行利率水平

　　B.承销商承销国债的中标成本

　　C.流通市场上可比国债的收益率水平

　　D.国债承销手续费收入

　　E.承销商所期望的资金回收速度

　　31.在国债承购包销的过程中，国债承销的收益来源主要有________.

　　A.分销价格与结算价格的差价

　　B.发行期间向投资者收取的经手费

　　C.发行手续费

　　D.资金占用的利息收入

　　E.留存自营国债的交易收益

　　32.在《可转换债券管理暂行办法》中规定有资格发行可转换公司债券的发行主体有_____.

　　A.有限责任公司

　　B.独资企业

　　C.股份有限公司

　　D.重点国有企业

　　33.影响股票发行价格的因素主要有_______.

　　A.行业特点

　　B.经营业绩

　　C.投资者心理因素

　　D.净资产

　　E.政府政策

　　F.发展潜力

　　G.发行数量

　　H.股市状态

　　34.全额预缴。比例配售方式包括_______阶段。

　　A.开立帐户

　　B.申购

　　C.配号

　　D.冻结以及验资配售

　　E.摇号抽签

　　F.余额即退或余款转存

　　35._______是股票承销中的禁止行为。

　　A.不具备承销商主体资格

　　B.不正当招揽承销业务

　　C.不公开信息披露

　　D.内幕交易

　　E.虚假承销行为

　　F.非法截留承销股票

　　G.以不正当手段诱使他人认购股票

　　36.证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处___________.

　　A.警告

　　B.没收非法所得

　　C.罚款

　　D.暂停承销业务资格

　　E.取消承销业务资格

　　F.撤销证券经营机构

　　37.股票发行费用主要包括_________.

　　A.中介机构费

　　B.上网费

　　C.申报费

　　D.税款

　　E.其他费用

　　38.降低承销风险的防范措施有________.

　　A.确定合理的股票发行价格

　　B.选择合适的承销商

　　C.组织承销团分散承销

　　D.确定适当的承销方式

　　E.选择适当的发行时机

　　F.采用适当的发行方式

　　39.国债承销风险与发行市场状况有关，发行市场状况指的是_______.

　　A.发行市场的资金供应状况

　　B.发行市场上其他证券品种的供应状况

　　C.债券发行市场的平均利率水平

　　D.投资者的投资偏好

　　E.国债本身的条件

　　40.上市公司申请发行新股，应当符合以下具体要求，其中正确的有_______

　　A.具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在人员。资产。财务上分开，保证上市公司的人员。财务独立以及资产完整；

　　B.本次新股发行募集资金用途符合国家产业政策的规定；

　　C.本次新股发行募集资金数额必须公司股东大会批准的拟投资项目的资金需要数额；

　　D.不存在资金。资产被具有实际控制权的个人。法人或其他组织及其关联人占用的情形或其他损害公司利益的重大关联交易；

　　E.公司不得有重大购买或出售资产行为的

　　21.ABCDE 22.ABCD 23.ABCD　24.AD 25.ACE 26.BC 27.ABCD 28.ABD 29.BCDE 30.ABCDE

　　31.ACDE 32.CD 33.ABDFGH 34.BDF 35.ABCDEFG 36.ABCDEF 37.ABE 38.ACDEF 39.ABCD 40.ABCD

觉得2017证券从业人员资格考试《证券发行与承销》模拟试题和答案套二(3)这篇文章不错，记得收藏哦。